內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)自治區(qū)社會(huì)法人失信懲戒辦法（試行）的通知

各盟行政公署、市人民政府，自治區(qū)各委、辦、廳、局，各大企業(yè)、事業(yè)單位：

　　經(jīng)自治區(qū)人民政府同意，現(xiàn)將《內(nèi)蒙古自治區(qū)社會(huì)法人失信懲戒辦法（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　2014年5月20日          

　　內(nèi)蒙古自治區(qū)社會(huì)法人失信懲戒辦法

　　（試 行）

　　第一章 總 則

　　第一條 為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中全會(huì)精神，加快推進(jìn)自治區(qū)社會(huì)信用體系建設(shè)，根據(jù)《國(guó)家“十二五”規(guī)劃綱要》和相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合自治區(qū)實(shí)際，特制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱社會(huì)法人，是指除國(guó)家機(jī)關(guān)以外的具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織，包括企業(yè)法人、事業(yè)單位法人和社會(huì)團(tuán)體法人（以下統(tǒng)稱社會(huì)法人）。

　　第三條 凡在自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和服務(wù)活動(dòng)的社會(huì)法人，必須遵循誠(chéng)實(shí)、守信的原則，其失信行為適用本辦法。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第四條 實(shí)施失信懲戒的信用信息，應(yīng)當(dāng)以行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)以及經(jīng)法律法規(guī)授權(quán)具有管理公共事務(wù)職能的其他組織（以下統(tǒng)稱有關(guān)部門和組織）在履行職責(zé)過程中生成的社會(huì)法人信用信息為主要依據(jù)。

　　第五條 信用失信記錄以金融、納稅、合同履約、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品安全、安全生產(chǎn)、工程建設(shè)、勞動(dòng)保障、交通運(yùn)輸安全、資質(zhì)資格評(píng)定和審核、統(tǒng)計(jì)調(diào)查、價(jià)格欺詐、虛假?gòu)V告、生效法律文書履行、刑事處罰、行政處罰、行政處分、投保索賠及民事賠償?shù)葹橹攸c(diǎn)。

　　第六條 本辦法所稱失信記錄是指自本辦法生效之日起發(fā)生的所有記錄。本辦法生效前產(chǎn)生的失信記錄由有關(guān)部門和組織根據(jù)本行業(yè)的有關(guān)懲戒制度執(zhí)行。

　　第七條 自治區(qū)信用主管部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施本辦法，對(duì)社會(huì)法人失信行為的認(rèn)定、懲戒工作進(jìn)行指導(dǎo)與監(jiān)督。

　　其他有關(guān)部門、組織和相關(guān)機(jī)構(gòu)，按照各自職責(zé)和權(quán)限，具體執(zhí)行本辦法，對(duì)社會(huì)法人失信行為實(shí)施懲戒，并依照本辦法對(duì)社會(huì)法人失信行為的程度進(jìn)行認(rèn)定。

　　各盟行政公署、市人民政府，各旗縣（市、區(qū)）人民政府負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)失信行為聯(lián)合懲戒工作的實(shí)施。

　　第二章 失信記錄

　　第八條 社會(huì)法人失信記錄，分為在商務(wù)領(lǐng)域的失信記錄和在政務(wù)領(lǐng)域的失信記錄。

　　第九條 社會(huì)法人商務(wù)領(lǐng)域失信記錄，是指社會(huì)法人在服務(wù)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)過程中產(chǎn)生的失信記錄。主要包括：

　?。ㄒ唬┮云墼p、脅迫、惡意串通等手段訂立、履行合同的；

　?。ǘ┩锨焚J款、合同款、借款、賠償款等惡意違約逃避履行法定義務(wù)或合同義務(wù)的；

　?。ㄈ┡撟骷衮_取貸款、非法集資、違規(guī)擔(dān)保的；

　　（四）故意低價(jià)、無償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，逃避履行債務(wù)的；

　?。ㄎ澹┲圃臁N售假冒偽劣商品的；

　　（六）產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域、商品流通領(lǐng)域、產(chǎn)品安全領(lǐng)域的違約、產(chǎn)品虛假?gòu)V告宣傳；

　?。ㄆ撸┻`法用工和拖欠職工工資的；

　　（八）向有關(guān)主管部門提供虛假財(cái)務(wù)報(bào)告或隱瞞重大事實(shí)的；

　　（九）未依法申報(bào)和繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的；

　　（十）被依法認(rèn)定為違法開展關(guān)聯(lián)交易的；

　?。ㄊ唬┢渌徽J(rèn)定的在商務(wù)領(lǐng)域的失信記錄。

　　第十條 社會(huì)法人在政務(wù)領(lǐng)域的失信記錄，是指社會(huì)法人作為行政或司法相對(duì)人的失信記錄。主要包括：

　?。ㄒ唬┪赐ㄟ^行政機(jī)關(guān)或具有行政管理職能的組織依法進(jìn)行的專項(xiàng)或者定期檢驗(yàn)的；

　　（二）受到罰款、沒收違法所得、沒收非法財(cái)物或責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)等行政處罰的；

　?。ㄈ阂馇范悺⑻佣?、騙取出口退稅受到行政機(jī)關(guān)查處的；

　?。ㄋ模┻`反城鄉(xiāng)規(guī)劃、城鄉(xiāng)建設(shè)許可，受到行政機(jī)關(guān)查處的；

　?。ㄎ澹┻`反安全生產(chǎn)法律法規(guī)受到行政機(jī)關(guān)查處的；

　?。┍恍姓C(jī)關(guān)撤銷或吊銷許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他批準(zhǔn)文件的；

　?。ㄆ撸┍粓?zhí)行過刑罰的以及司法機(jī)關(guān)認(rèn)定的被執(zhí)行人的失信行為；

　?。ò耍┓?、法規(guī)等規(guī)定的其他在政務(wù)領(lǐng)域的失信記錄。

　　第三章 失信程度認(rèn)定

　　第十一條 社會(huì)法人失信行為分為一般失信行為、較重失信行為、嚴(yán)重失信行為。

　　第十二條 社會(huì)法人一般失信行為包括：

　?。ㄒ唬┍恍姓C(jī)關(guān)通報(bào)并責(zé)令限期整改的；

　　（二）被處以較小數(shù)額罰款，沒收違法所得、沒收非法財(cái)物在一定數(shù)額以下行政處罰的；

　?。ㄈ┍徽J(rèn)定拖欠或欠繳勞動(dòng)者工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)等的；

　?。ㄋ模┌l(fā)生一般工程質(zhì)量責(zé)任事故的；

　?。ㄎ澹┙煌ㄟ\(yùn)輸、供電、供水、供氣、供熱等企業(yè)無正當(dāng)理由，不履行合同或服務(wù)承諾的；

　?。┍环ㄔ夯蛑俨脵C(jī)構(gòu)認(rèn)定為惡意拖欠公用事業(yè)繳費(fèi)6個(gè)月以內(nèi)的；

　?。ㄆ撸┍汇y行列為關(guān)注貸款的；

　?。ò耍┧痉ɑ蛐姓C(jī)關(guān)在強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)，被執(zhí)行人因履行能力不足而無法履行法定義務(wù)的；

　?。ň牛┮蛎袷略V訟被人民法院認(rèn)定為具有過錯(cuò)并被判決承擔(dān)民事責(zé)任的；

　?。ㄊ┢渌麘?yīng)列為一般失信行為的情形。

　　第十三條 社會(huì)法人較重失信行為包括：

　?。ㄒ唬┪赐ㄟ^各類專項(xiàng)或者周期性檢驗(yàn)的；

　?。ǘ┍惶庉^大數(shù)額罰款，沒收違法所得、沒收非法財(cái)物達(dá)一定數(shù)額以上行政處罰的；

　?。ㄈ┪磁c勞動(dòng)者簽訂勞動(dòng)合同，或者被認(rèn)定拖欠職工工資或欠繳社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)一定數(shù)額，或者違反勞動(dòng)用工管理制度警告后仍未整改的；

　　（四）存在重大安全隱患整改不到位，或者發(fā)生一般生產(chǎn)安全事故并負(fù)主要責(zé)任、發(fā)生較大工程質(zhì)量責(zé)任事故的；

　?。ㄎ澹┢髽I(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)等級(jí)為黃牌的；

　?。┍环ㄔ夯蛑俨脵C(jī)構(gòu)認(rèn)定為惡意拖欠公用事業(yè)繳費(fèi)6至12個(gè)月的；

　?。ㄆ撸┍汇y行列為次級(jí)、可疑或損失類貸款（不良貸款）的；

　?。ò耍┓ǘù砣嘶蛑饕?fù)責(zé)人因職務(wù)行為違法違紀(jì)被追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的；

　?。ň牛┧痉ɑ蛐姓C(jī)關(guān)在強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)，被執(zhí)行人有履行能力，但延遲執(zhí)行或部分執(zhí)行的；

　?。ㄊ┮蛎袷略V訟被法院認(rèn)定為具有過錯(cuò)并被判決承擔(dān)全部或主要民事責(zé)任的；

　?。ㄊ唬┍环ㄔ夯蛑俨脵C(jī)構(gòu)認(rèn)定，無正當(dāng)理由未依法向勞務(wù)提供者支付勞務(wù)報(bào)酬的；

　?。ㄊ┢渌麘?yīng)列為較重失信行為的情形。

　　第十四條 社會(huì)法人嚴(yán)重失信行為包括:

　　（一）被行政機(jī)關(guān)給予撤銷或者吊銷許可證、社會(huì)法人資質(zhì)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照行政處罰的；

　?。ǘ┍惶幪卮髷?shù)額罰款、沒收違法所得或者責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)行政處罰的；

　?。ㄈ?年內(nèi)因同一類違法行為受到2次以上行政處罰的；

　?。ㄋ模┯萌藛挝煌锨份^大數(shù)額稅款、職工工資或社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的；

　　（五）企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)等級(jí)為紅牌的；

　?。┯煞ㄔ夯蛑俨脵C(jī)構(gòu)認(rèn)定的，在公用事業(yè)繳費(fèi)管理中，未經(jīng)供應(yīng)公共事業(yè)單位同意，無正當(dāng)理由，惡意拖欠繳費(fèi)12個(gè)月以上的；

　　（七）銀行信貸活動(dòng)中，未經(jīng)銀行同意無正當(dāng)理由惡意拖欠貸款的，或被依法提起訴訟的；

　?。ò耍_亂市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序、危害交易安全、造成環(huán)境污染等被自治區(qū)有關(guān)部門認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)記入的嚴(yán)重違法行為；

　?。ň牛┓ǘù砣嘶蛑饕?fù)責(zé)人因生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或服務(wù)行為違法犯罪被追究刑事責(zé)任的；

　?。ㄊ┧痉ɑ蛐姓C(jī)關(guān)在強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)，被執(zhí)行人有執(zhí)行能力，但拒不履行法定義務(wù)的；

　　（十一）被列入自治區(qū)、盟市典型失信案件名單，并被行政機(jī)關(guān)或新聞媒體公開曝光的；

　?。ㄊ┙?jīng)有關(guān)部門認(rèn)定并以失信社會(huì)法人黑名單報(bào)送，經(jīng)信用主管部門審核確認(rèn)，應(yīng)列入失信黑名單的；

　?。ㄊ┙?jīng)失信投訴舉報(bào)平臺(tái)受理后，有關(guān)部門和組織審核確認(rèn)為具有嚴(yán)重失信行為的；

　?。ㄊ模┓?、法規(guī)等規(guī)定的其他嚴(yán)重失信行為。

　　第十五條 具有嚴(yán)重失信行為的社會(huì)法人，應(yīng)當(dāng)在自治區(qū)、盟市公共信用信息系統(tǒng)中被列入社會(huì)法人嚴(yán)重失信黑名單。失信社會(huì)法人黑名單有效期與失信記錄存續(xù)期一致。

　　第四章 失信行為懲戒

　　第十六條 各級(jí)政府及其部門和相關(guān)機(jī)構(gòu)在履行日常監(jiān)管、行政審批、政府采購(gòu)、招標(biāo)投標(biāo)、國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、土地出讓、財(cái)政性資金安排、定期檢驗(yàn)、評(píng)先評(píng)優(yōu)、信貸安排等相關(guān)職責(zé)時(shí)，對(duì)存在本辦法規(guī)定的不良信用信息的社會(huì)法人，根據(jù)不同程度采取相應(yīng)的措施予以懲戒。

　　第十七條 一般失信懲戒措施包括：

　?。ㄒ唬┬庞酶嬷?duì)產(chǎn)生一般失信行為的，相關(guān)部門予以書面告知，詳細(xì)記載被告知人的姓名、告知時(shí)間、告知方式等內(nèi)容，并予以登記。

　?。ǘ┱\(chéng)信約談。對(duì)產(chǎn)生一般失信行為的，相關(guān)部門可對(duì)其主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人進(jìn)行約談，宣傳相關(guān)法律法規(guī)，敦促其在經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)中嚴(yán)格自律、誠(chéng)信守法、履行社會(huì)責(zé)任。對(duì)無故不參加約談或不認(rèn)真落實(shí)約談要求的，將其列為較重失信行為。

　　第十八條 較重失信懲戒措施包括：

　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)財(cái)政性資金的，從嚴(yán)審核并減少資金扶持力度；

　?。ǘ﹨⑴c政府投資建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)、政府采購(gòu)、醫(yī)藥采購(gòu)招投標(biāo)、有限資源開發(fā)等，采用綜合評(píng)標(biāo)法的，應(yīng)設(shè)置信用分，最高只能得該項(xiàng)滿分的一半；

　?。ㄈ?duì)其進(jìn)出口貨物實(shí)施重點(diǎn)查驗(yàn)；

　?。ㄋ模┰谌粘１O(jiān)管中，加大監(jiān)督檢查和抽查力度；

　　（五）對(duì)其發(fā)起設(shè)立小額貸款公司、融資擔(dān)保公司等金融類業(yè)務(wù)的，嚴(yán)格審查從嚴(yán)把握；

　?。┳鳛殂y行授信審批、發(fā)放貸款主要考慮的風(fēng)險(xiǎn)因素；

　?。ㄆ撸┍ｋU(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其提高承保條件；

　?。ò耍┰谡餍艡C(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站公開2年；

　　（九）法律、法規(guī)等規(guī)定可以實(shí)施的其他懲戒措施。

　　第十九條 嚴(yán)重失信行為懲戒措施包括：

　?。ㄒ唬┥陥?bào)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目、招標(biāo)核準(zhǔn)、用地預(yù)審、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、安全生產(chǎn)準(zhǔn)入等的，予以嚴(yán)格限制；

　?。ǘ┛梢圆挥璋才咆?cái)政性資金；

　?。ㄈ┫拗茀⑴c政府投資建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)、政府采購(gòu)、醫(yī)藥采購(gòu)招投標(biāo)、有限資源開發(fā)利用等；

　?。ㄋ模┰谵k理資質(zhì)、資格、許可證照等評(píng)定、申報(bào)、驗(yàn)證、年檢中，予以嚴(yán)格限制；

　?。ㄎ澹┥陥?bào)進(jìn)口設(shè)備免稅、出口貨物退（免）稅時(shí)從嚴(yán)審核、審批，依法不予確認(rèn)或者停止辦理出口退（免）稅；對(duì)進(jìn)口貨物減免稅的，實(shí)施減免稅后續(xù)重點(diǎn)管理；未結(jié)清稅款、滯納金，又不提供擔(dān)保的，稅務(wù)機(jī)關(guān)可以通知出境管理機(jī)關(guān)阻止其出境；對(duì)進(jìn)出口貨物的價(jià)格、歸類、原產(chǎn)地、稅率、匯率等稅收要素實(shí)行重點(diǎn)審核；

　?。┻M(jìn)出口貨物應(yīng)當(dāng)逐票開箱查驗(yàn)，列入海關(guān)核查重點(diǎn)；

　?。ㄆ撸└骷?jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管部門對(duì)于具有嚴(yán)重失信行為的國(guó)有企業(yè)，加大核查和監(jiān)督力度；

　?。ò耍┰谌粘１O(jiān)管中，作為監(jiān)督檢查或抽查的重點(diǎn)；

　?。ň牛┫嚓P(guān)部門依法限制其上市融資、發(fā)行債券等；

　?。ㄊ┙箙⒐山鹑跈C(jī)構(gòu)，不予批準(zhǔn)發(fā)起設(shè)立小額貸款公司、融資擔(dān)保公司等具有金融類業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

　?。ㄊ唬┿y行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以按照風(fēng)險(xiǎn)成本差別定價(jià)的原則，提高貸款利率或拒絕貸款；

　?。ㄊ┍ｋU(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以提高承保條件或依法不予提供保險(xiǎn)服務(wù)；

　?。ㄊ?duì)其法定代表人或高級(jí)管理人員等取消其參與評(píng)先評(píng)優(yōu)資格，依法暫停其執(zhí)業(yè)活動(dòng)，限制其再擔(dān)任其他公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，不得擔(dān)任企業(yè)、事業(yè)單位的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)；

　?。ㄊ模┏蜂N相關(guān)榮譽(yù)稱號(hào)，禁止參與評(píng)先評(píng)優(yōu)；

　?。ㄊ澹┰谡餍艡C(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站公開3年，典型案件在相關(guān)媒體上予以曝光；

　　（十六）法律、法規(guī)等規(guī)定可以實(shí)施的其他懲戒措施。

　　第二十條 提倡和鼓勵(lì)社會(huì)法人、個(gè)人和其他組織在開展信用交易或其他活動(dòng)過程中，查詢和使用社會(huì)法人失信信息，降低信用風(fēng)險(xiǎn)。

　　第五章 信用修復(fù)和異議處理

　　第二十一條 社會(huì)法人非因主觀故意發(fā)生失信行為，可以按照一定條件和程序?qū)嵤┬庞眯迯?fù)。

　　第二十二條 信用修復(fù)由社會(huì)法人向依法處理其失信行為的有關(guān)部門和組織提出申請(qǐng)，有關(guān)部門和組織核查后，認(rèn)為其已經(jīng)整改到位，符合管理要求的，可以決定允許信用修復(fù)，并將信用修復(fù)信息納入本單位信息系統(tǒng)，同時(shí)報(bào)送由自治區(qū)人民政府確定的自治區(qū)公共信用信息系統(tǒng)。

　　第二十三條 信用修復(fù)并不去除真實(shí)的、未過期的失信記錄。

　　第二十四條 社會(huì)法人信用修復(fù)結(jié)果發(fā)布生效后，有關(guān)部門、組織和相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)該社會(huì)法人采取的失信懲戒措施應(yīng)予以減輕或解除。

　　第二十五條 社會(huì)法人對(duì)其被認(rèn)定的信用信息和失信行為有異議的，依照自治區(qū)相關(guān)信用信息管理規(guī)定進(jìn)行處理。

　　第六章　行政監(jiān)督

　　第二十六條　有關(guān)部門和組織應(yīng)當(dāng)加快整合行業(yè)內(nèi)、系統(tǒng)內(nèi)的信用信息，并按要求及時(shí)向自治區(qū)人民政府確定的公共征信機(jī)構(gòu)（簡(jiǎn)稱自治區(qū)公共征信機(jī)構(gòu)）報(bào)送信用信息。建立失信懲戒聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制，加強(qiáng)部門信用制度建設(shè)。

　　第二十七條　各級(jí)行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全責(zé)任追究制度。

　　各級(jí)行政機(jī)關(guān)違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一，造成國(guó)家損失、侵害社會(huì)法人合法權(quán)益等嚴(yán)重后果的，由有關(guān)部門依據(jù)干部管理權(quán)限依法追究相關(guān)單位負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人的責(zé)任：

　?。ㄒ唬┎话匆?guī)定提供或提供錯(cuò)誤信用記錄的；

　?。ǘ?duì)社會(huì)法人失信行為認(rèn)定錯(cuò)誤的；

　?。ㄈ┎话匆?guī)定公布信用記錄的；

　?。ㄋ模┪床樵兩鐣?huì)法人信用記錄的；

　?。ㄎ澹┎话幢巨k法對(duì)有失信行為的社會(huì)法人實(shí)施懲戒的。

　　第二十八條　自治區(qū)公共征信機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立失信信息數(shù)據(jù)庫(kù)，并提供有序查詢和共享服務(wù)，確保失信信息的準(zhǔn)確、有效和及時(shí)更新。

　　第二十九條　自治區(qū)社會(huì)信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)當(dāng)定期督查各地區(qū)、各部門執(zhí)行本辦法的情況，加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督，及時(shí)總結(jié)、推廣好的經(jīng)驗(yàn)和做法。

　　第七章　附 則

　　第三十條　本辦法自2014年7月1日起施行。