內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)自治區(qū)社會法人失信懲戒辦法（試行）的通知

各盟行政公署、市人民政府，自治區(qū)各委、辦、廳、局，各大企業(yè)、事業(yè)單位：

　　經(jīng)自治區(qū)人民政府同意，現(xiàn)將《內(nèi)蒙古自治區(qū)社會法人失信懲戒辦法（試行）》印發(fā)給你們，請結(jié)合實際，認真貫徹執(zhí)行。

　　2014年5月20日          

　　內(nèi)蒙古自治區(qū)社會法人失信懲戒辦法

　?。ㄔ?行）

　　第一章 總 則

　　第一條 為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中全會精神，加快推進自治區(qū)社會信用體系建設(shè)，根據(jù)《國家“十二五”規(guī)劃綱要》和相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合自治區(qū)實際，特制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱社會法人，是指除國家機關(guān)以外的具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權(quán)利和承擔民事義務(wù)的組織，包括企業(yè)法人、事業(yè)單位法人和社會團體法人（以下統(tǒng)稱社會法人）。

　　第三條 凡在自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營和服務(wù)活動的社會法人，必須遵循誠實、守信的原則，其失信行為適用本辦法。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第四條 實施失信懲戒的信用信息，應(yīng)當以行政機關(guān)、司法機關(guān)以及經(jīng)法律法規(guī)授權(quán)具有管理公共事務(wù)職能的其他組織（以下統(tǒng)稱有關(guān)部門和組織）在履行職責過程中生成的社會法人信用信息為主要依據(jù)。

　　第五條 信用失信記錄以金融、納稅、合同履約、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品安全、安全生產(chǎn)、工程建設(shè)、勞動保障、交通運輸安全、資質(zhì)資格評定和審核、統(tǒng)計調(diào)查、價格欺詐、虛假廣告、生效法律文書履行、刑事處罰、行政處罰、行政處分、投保索賠及民事賠償?shù)葹橹攸c。

　　第六條 本辦法所稱失信記錄是指自本辦法生效之日起發(fā)生的所有記錄。本辦法生效前產(chǎn)生的失信記錄由有關(guān)部門和組織根據(jù)本行業(yè)的有關(guān)懲戒制度執(zhí)行。

　　第七條 自治區(qū)信用主管部門負責組織實施本辦法，對社會法人失信行為的認定、懲戒工作進行指導與監(jiān)督。

　　其他有關(guān)部門、組織和相關(guān)機構(gòu)，按照各自職責和權(quán)限，具體執(zhí)行本辦法，對社會法人失信行為實施懲戒，并依照本辦法對社會法人失信行為的程度進行認定。

　　各盟行政公署、市人民政府，各旗縣（市、區(qū)）人民政府負責本行政區(qū)域內(nèi)失信行為聯(lián)合懲戒工作的實施。

　　第二章 失信記錄

　　第八條 社會法人失信記錄，分為在商務(wù)領(lǐng)域的失信記錄和在政務(wù)領(lǐng)域的失信記錄。

　　第九條 社會法人商務(wù)領(lǐng)域失信記錄，是指社會法人在服務(wù)、生產(chǎn)、經(jīng)營過程中產(chǎn)生的失信記錄。主要包括：

　?。ㄒ唬┮云墼p、脅迫、惡意串通等手段訂立、履行合同的；

　　（二）拖欠貸款、合同款、借款、賠償款等惡意違約逃避履行法定義務(wù)或合同義務(wù)的；

　?。ㄈ┡撟骷衮_取貸款、非法集資、違規(guī)擔保的；

　?。ㄋ模┕室獾蛢r、無償轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，逃避履行債務(wù)的；

　?。ㄎ澹┲圃?、銷售假冒偽劣商品的；

　?。┊a(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域、商品流通領(lǐng)域、產(chǎn)品安全領(lǐng)域的違約、產(chǎn)品虛假廣告宣傳；

　?。ㄆ撸┻`法用工和拖欠職工工資的；

　?。ò耍┫蛴嘘P(guān)主管部門提供虛假財務(wù)報告或隱瞞重大事實的；

　?。ň牛┪匆婪ㄉ陥蠛屠U納社會保險費的；

　?。ㄊ┍灰婪ㄕJ定為違法開展關(guān)聯(lián)交易的；

　?。ㄊ唬┢渌徽J定的在商務(wù)領(lǐng)域的失信記錄。

　　第十條 社會法人在政務(wù)領(lǐng)域的失信記錄，是指社會法人作為行政或司法相對人的失信記錄。主要包括：

　?。ㄒ唬┪赐ㄟ^行政機關(guān)或具有行政管理職能的組織依法進行的專項或者定期檢驗的；

　?。ǘ┦艿搅P款、沒收違法所得、沒收非法財物或責令停產(chǎn)停業(yè)等行政處罰的；

　?。ㄈ阂馇范?、逃稅、騙取出口退稅受到行政機關(guān)查處的；

　?。ㄋ模┻`反城鄉(xiāng)規(guī)劃、城鄉(xiāng)建設(shè)許可，受到行政機關(guān)查處的；

　?。ㄎ澹┻`反安全生產(chǎn)法律法規(guī)受到行政機關(guān)查處的；

　?。┍恍姓C關(guān)撤銷或吊銷許可證、營業(yè)執(zhí)照或其他批準文件的；

　　（七）被執(zhí)行過刑罰的以及司法機關(guān)認定的被執(zhí)行人的失信行為；

　?。ò耍┓伞⒎ㄒ?guī)等規(guī)定的其他在政務(wù)領(lǐng)域的失信記錄。

　　第三章 失信程度認定

　　第十一條 社會法人失信行為分為一般失信行為、較重失信行為、嚴重失信行為。

　　第十二條 社會法人一般失信行為包括：

　?。ㄒ唬┍恍姓C關(guān)通報并責令限期整改的；

　?。ǘ┍惶幰暂^小數(shù)額罰款，沒收違法所得、沒收非法財物在一定數(shù)額以下行政處罰的；

　　（三）被認定拖欠或欠繳勞動者工資、社會保險費等的；

　?。ㄋ模┌l(fā)生一般工程質(zhì)量責任事故的；

　?。ㄎ澹┙煌ㄟ\輸、供電、供水、供氣、供熱等企業(yè)無正當理由，不履行合同或服務(wù)承諾的；

　　（六）被法院或仲裁機構(gòu)認定為惡意拖欠公用事業(yè)繳費6個月以內(nèi)的；

　?。ㄆ撸┍汇y行列為關(guān)注貸款的；

　?。ò耍┧痉ɑ蛐姓C關(guān)在強制執(zhí)行時，被執(zhí)行人因履行能力不足而無法履行法定義務(wù)的；

　?。ň牛┮蛎袷略V訟被人民法院認定為具有過錯并被判決承擔民事責任的；

　?。ㄊ┢渌麘?yīng)列為一般失信行為的情形。

　　第十三條 社會法人較重失信行為包括：

　?。ㄒ唬┪赐ㄟ^各類專項或者周期性檢驗的；

　?。ǘ┍惶庉^大數(shù)額罰款，沒收違法所得、沒收非法財物達一定數(shù)額以上行政處罰的；

　?。ㄈ┪磁c勞動者簽訂勞動合同，或者被認定拖欠職工工資或欠繳社會保險費一定數(shù)額，或者違反勞動用工管理制度警告后仍未整改的；

　　（四）存在重大安全隱患整改不到位，或者發(fā)生一般生產(chǎn)安全事故并負主要責任、發(fā)生較大工程質(zhì)量責任事故的；

　?。ㄎ澹┢髽I(yè)環(huán)境信用評價等級為黃牌的；

　　（六）被法院或仲裁機構(gòu)認定為惡意拖欠公用事業(yè)繳費6至12個月的；

　　（七）被銀行列為次級、可疑或損失類貸款（不良貸款）的；

　　（八）法定代表人或主要負責人因職務(wù)行為違法違紀被追究黨紀政紀責任的；

　　（九）司法或行政機關(guān)在強制執(zhí)行時，被執(zhí)行人有履行能力，但延遲執(zhí)行或部分執(zhí)行的；

　?。ㄊ┮蛎袷略V訟被法院認定為具有過錯并被判決承擔全部或主要民事責任的；

　?。ㄊ唬┍环ㄔ夯蛑俨脵C構(gòu)認定，無正當理由未依法向勞務(wù)提供者支付勞務(wù)報酬的；

　?。ㄊ┢渌麘?yīng)列為較重失信行為的情形。

　　第十四條 社會法人嚴重失信行為包括:

　?。ㄒ唬┍恍姓C關(guān)給予撤銷或者吊銷許可證、社會法人資質(zhì)、營業(yè)執(zhí)照行政處罰的；

　?。ǘ┍惶幪卮髷?shù)額罰款、沒收違法所得或者責令停產(chǎn)停業(yè)行政處罰的；

　?。ㄈ?年內(nèi)因同一類違法行為受到2次以上行政處罰的；

　　（四）用人單位拖欠較大數(shù)額稅款、職工工資或社會保險費的；

　?。ㄎ澹┢髽I(yè)環(huán)境信用評價等級為紅牌的；

　?。┯煞ㄔ夯蛑俨脵C構(gòu)認定的，在公用事業(yè)繳費管理中，未經(jīng)供應(yīng)公共事業(yè)單位同意，無正當理由，惡意拖欠繳費12個月以上的；

　?。ㄆ撸┿y行信貸活動中，未經(jīng)銀行同意無正當理由惡意拖欠貸款的，或被依法提起訴訟的；

　?。ò耍_亂市場經(jīng)濟秩序、危害交易安全、造成環(huán)境污染等被自治區(qū)有關(guān)部門認定為應(yīng)當記入的嚴重違法行為；

　?。ň牛┓ǘù砣嘶蛑饕撠熑艘蛏a(chǎn)、經(jīng)營或服務(wù)行為違法犯罪被追究刑事責任的；

　　（十）司法或行政機關(guān)在強制執(zhí)行時，被執(zhí)行人有執(zhí)行能力，但拒不履行法定義務(wù)的；

　　（十一）被列入自治區(qū)、盟市典型失信案件名單，并被行政機關(guān)或新聞媒體公開曝光的；

　?。ㄊ┙?jīng)有關(guān)部門認定并以失信社會法人黑名單報送，經(jīng)信用主管部門審核確認，應(yīng)列入失信黑名單的；

　?。ㄊ┙?jīng)失信投訴舉報平臺受理后，有關(guān)部門和組織審核確認為具有嚴重失信行為的；

　　（十四）法律、法規(guī)等規(guī)定的其他嚴重失信行為。

　　第十五條 具有嚴重失信行為的社會法人，應(yīng)當在自治區(qū)、盟市公共信用信息系統(tǒng)中被列入社會法人嚴重失信黑名單。失信社會法人黑名單有效期與失信記錄存續(xù)期一致。

　　第四章 失信行為懲戒

　　第十六條 各級政府及其部門和相關(guān)機構(gòu)在履行日常監(jiān)管、行政審批、政府采購、招標投標、國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、土地出讓、財政性資金安排、定期檢驗、評先評優(yōu)、信貸安排等相關(guān)職責時，對存在本辦法規(guī)定的不良信用信息的社會法人，根據(jù)不同程度采取相應(yīng)的措施予以懲戒。

　　第十七條 一般失信懲戒措施包括：

　　（一）信用告知。對產(chǎn)生一般失信行為的，相關(guān)部門予以書面告知，詳細記載被告知人的姓名、告知時間、告知方式等內(nèi)容，并予以登記。

　?。ǘ┱\信約談。對產(chǎn)生一般失信行為的，相關(guān)部門可對其主要負責人、分管負責人、直接責任人進行約談，宣傳相關(guān)法律法規(guī)，敦促其在經(jīng)濟社會活動中嚴格自律、誠信守法、履行社會責任。對無故不參加約談或不認真落實約談要求的，將其列為較重失信行為。

　　第十八條 較重失信懲戒措施包括：

　?。ㄒ唬┥暾堌斦再Y金的，從嚴審核并減少資金扶持力度；

　?。ǘ﹨⑴c政府投資建設(shè)項目招標投標、政府采購、醫(yī)藥采購招投標、有限資源開發(fā)等，采用綜合評標法的，應(yīng)設(shè)置信用分，最高只能得該項滿分的一半；

　?。ㄈζ溥M出口貨物實施重點查驗；

　?。ㄋ模┰谌粘１O(jiān)管中，加大監(jiān)督檢查和抽查力度；

　?。ㄎ澹ζ浒l(fā)起設(shè)立小額貸款公司、融資擔保公司等金融類業(yè)務(wù)的，嚴格審查從嚴把握；

　?。┳鳛殂y行授信審批、發(fā)放貸款主要考慮的風險因素；

　?。ㄆ撸┍ｋU經(jīng)營機構(gòu)對其提高承保條件；

　?。ò耍┰谡餍艡C構(gòu)官方網(wǎng)站公開2年；

　　（九）法律、法規(guī)等規(guī)定可以實施的其他懲戒措施。

　　第十九條 嚴重失信行為懲戒措施包括：

　?。ㄒ唬┥陥蠊潭ㄙY產(chǎn)投資項目、招標核準、用地預(yù)審、環(huán)境影響評價、安全生產(chǎn)準入等的，予以嚴格限制；

　?。ǘ┛梢圆挥璋才咆斦再Y金；

　?。ㄈ┫拗茀⑴c政府投資建設(shè)項目招投標、政府采購、醫(yī)藥采購招投標、有限資源開發(fā)利用等；

　?。ㄋ模┰谵k理資質(zhì)、資格、許可證照等評定、申報、驗證、年檢中，予以嚴格限制；

　?。ㄎ澹┥陥筮M口設(shè)備免稅、出口貨物退（免）稅時從嚴審核、審批，依法不予確認或者停止辦理出口退（免）稅；對進口貨物減免稅的，實施減免稅后續(xù)重點管理；未結(jié)清稅款、滯納金，又不提供擔保的，稅務(wù)機關(guān)可以通知出境管理機關(guān)阻止其出境；對進出口貨物的價格、歸類、原產(chǎn)地、稅率、匯率等稅收要素實行重點審核；

　?。┻M出口貨物應(yīng)當逐票開箱查驗，列入海關(guān)核查重點；

　?。ㄆ撸└骷墖匈Y產(chǎn)監(jiān)管部門對于具有嚴重失信行為的國有企業(yè)，加大核查和監(jiān)督力度；

　　（八）在日常監(jiān)管中，作為監(jiān)督檢查或抽查的重點；

　　（九）相關(guān)部門依法限制其上市融資、發(fā)行債券等；

　?。ㄊ┙箙⒐山鹑跈C構(gòu)，不予批準發(fā)起設(shè)立小額貸款公司、融資擔保公司等具有金融類業(yè)務(wù)的機構(gòu)；

　?。ㄊ唬┿y行業(yè)金融機構(gòu)可以按照風險成本差別定價的原則，提高貸款利率或拒絕貸款；

　　（十二）保險經(jīng)營機構(gòu)可以提高承保條件或依法不予提供保險服務(wù)；

　　（十三）對其法定代表人或高級管理人員等取消其參與評先評優(yōu)資格，依法暫停其執(zhí)業(yè)活動，限制其再擔任其他公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，不得擔任企業(yè)、事業(yè)單位的領(lǐng)導職務(wù)；

　?。ㄊ模┏蜂N相關(guān)榮譽稱號，禁止參與評先評優(yōu)；

　　（十五）在征信機構(gòu)官方網(wǎng)站公開3年，典型案件在相關(guān)媒體上予以曝光；

　?。ㄊ┓伞⒎ㄒ?guī)等規(guī)定可以實施的其他懲戒措施。

　　第二十條 提倡和鼓勵社會法人、個人和其他組織在開展信用交易或其他活動過程中，查詢和使用社會法人失信信息，降低信用風險。

　　第五章 信用修復和異議處理

　　第二十一條 社會法人非因主觀故意發(fā)生失信行為，可以按照一定條件和程序?qū)嵤┬庞眯迯汀?/p>

　　第二十二條 信用修復由社會法人向依法處理其失信行為的有關(guān)部門和組織提出申請，有關(guān)部門和組織核查后，認為其已經(jīng)整改到位，符合管理要求的，可以決定允許信用修復，并將信用修復信息納入本單位信息系統(tǒng)，同時報送由自治區(qū)人民政府確定的自治區(qū)公共信用信息系統(tǒng)。

　　第二十三條 信用修復并不去除真實的、未過期的失信記錄。

　　第二十四條 社會法人信用修復結(jié)果發(fā)布生效后，有關(guān)部門、組織和相關(guān)機構(gòu)對該社會法人采取的失信懲戒措施應(yīng)予以減輕或解除。

　　第二十五條 社會法人對其被認定的信用信息和失信行為有異議的，依照自治區(qū)相關(guān)信用信息管理規(guī)定進行處理。

　　第六章　行政監(jiān)督

　　第二十六條　有關(guān)部門和組織應(yīng)當加快整合行業(yè)內(nèi)、系統(tǒng)內(nèi)的信用信息，并按要求及時向自治區(qū)人民政府確定的公共征信機構(gòu)（簡稱自治區(qū)公共征信機構(gòu)）報送信用信息。建立失信懲戒聯(lián)動工作機制，加強部門信用制度建設(shè)。

　　第二十七條　各級行政機關(guān)應(yīng)當建立健全責任追究制度。

　　各級行政機關(guān)違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一，造成國家損失、侵害社會法人合法權(quán)益等嚴重后果的，由有關(guān)部門依據(jù)干部管理權(quán)限依法追究相關(guān)單位負責人和直接責任人的責任：

　　（一）不按規(guī)定提供或提供錯誤信用記錄的；

　　（二）對社會法人失信行為認定錯誤的；

　　（三）不按規(guī)定公布信用記錄的；

　?。ㄋ模┪床樵兩鐣ㄈ诵庞糜涗浀?；

　?。ㄎ澹┎话幢巨k法對有失信行為的社會法人實施懲戒的。

　　第二十八條　自治區(qū)公共征信機構(gòu)應(yīng)當建立失信信息數(shù)據(jù)庫，并提供有序查詢和共享服務(wù)，確保失信信息的準確、有效和及時更新。

　　第二十九條　自治區(qū)社會信用體系建設(shè)領(lǐng)導小組辦公室應(yīng)當定期督查各地區(qū)、各部門執(zhí)行本辦法的情況，加強指導和監(jiān)督，及時總結(jié)、推廣好的經(jīng)驗和做法。

　　第七章　附 則

　　第三十條　本辦法自2014年7月1日起施行。